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重要提示

本基金经2010年6月1日我国证券监督办理委员会下发的《关于核准上证民营企业50买卖型开放式指数证券出资基金征集的批复》(证监答应[2010]747号文)核准,进行征集。并经我国证监会基金部2010年8月5日基金部函[2010]号文件《关于上证民营企业50买卖型开放式指数证券出资基金存案供认的函》供认合法存案。依据相关法令法规,本基金基金合同已于2010年8月5日正式收效,基金办理人于该日起正式开端对基金产业进行运作办理。

基金办理人确保本招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会核准,但我国证监会对本基金征集的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

本招募阐明书依据本基金的基金合同编写,并经我国证监会核准。基金合同是约好基金当事人之间权力、职责的法令文件。基金出资人自依基金合同取得基金比例,即成为基金比例持有人和本基金合同的当事人,其持有基金比例的行为本身即标明其对基金合同的供认和承受,并依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规矩享有权力、承当职责。基金出资人欲了解基金比例持有人的权力和职责,应详细查阅基金合同。

本基金出资于证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资者在出本钱基金前,应全面了解本基金的产品特性,充沛考虑本身的危险承受才能,理性判别商场,并承当基金出资中呈现的各类危险,包含但不限于:商场危险、办理危险、技能危险、本基金特有危险及其他危险,等等。

基金的过往成果并不预示其未来体现,基金办理人办理的其他基金的成果并不构成对本基金体现的确保。

基金办理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的准则办理和运用基金产业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。基金办理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则,在出资者作出出资决议计划后,基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险,由出资者自行承当。基金办理人办理的其他基金的成果并不构成对本基金体现的确保。出资有危险,出资者在出本钱基金前应仔细阅读本基金的招募阐明书和基金合同。

本招募阐明书与基金保管人相关信息更新部分现已本基金保管人复核。本招募阐明书所载内容截止日为2019年8月4日,有关财政数据和净值体现截止日为2019年6月30日(未经审计)。

一、基金办理人(一)基金办理人概略

1、称号:鹏华基金办理有限公司

2、居处:深圳市福田区福华三路168号深圳世界商会中心43层

3、树立日期:1998年12月22日

4、法定代表人:何如

5、作业地址:深圳市福田区福华三路168号深圳世界商会中心43层

6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155

7、联系人:吕奇志

8、注册本钱:人民币1.5亿元

9、股权结构:

(二)首要人员状况

1、基金办理人董事会成员

何如先生,董事长,硕士,高档管帐师,国籍:我国。历任我国电子器件公司深圳公司副总管帐师兼财政处处长、总管帐师、常务副总司理、总司理、党委书记,深圳展开银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金办理有限公司董事长。

邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:我国。历任北京理工大学办理与经济学院讲师、我国兵器工业总公司主任科员、我国证监会处长、南边基金办理有限公司副总司理、我国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金办理有限公司党委书记、总裁。

孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:我国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委方针研讨室副处长、深圳证券结算公司常务副总司理、深圳证券买卖所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总司理、香港深业控股有限公司副总司理、我国高新技能产业出资办理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金办理有限公司董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司参谋。

Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事危险办理和财物办理作业,历任CA AIPG SGR出资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席施行官和出资总监、东方汇理财物办理股份有限公司(CAAM SGR)出资副总监、农业信贷特别出资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)世界施行委员会委员、意大利欧利盛本钱财物办理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)出资计划部出资总监、Epsilon 财物办理股份公司(Epsilon SGR)首席施行官,欧利盛本钱股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席施行官和总司理。现任意大利欧利盛本钱财物办理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)商场及事务展开总监。

Andrea Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理财物办理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛本钱财物办理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)办理与股权部作业,现在担任意大利欧利盛本钱财物办理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总司理,欧利盛本钱股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总司理。

周我国先生,董事,管帐学硕士,高档管帐师,注册管帐师,国籍:我国。历任深圳华为技能有限公司定价中心司理助理、国信证券股份有限公司资金财政总部事务司理、深圳金地证券服务部财政司理、资金财政总部高档司理、总司理助理、副总司理、人力资源总部副总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财政担任人、资金财政总部总司理兼人力资源总部总司理。

史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:我国。历任安徽大学讲师、我国人民大学副教授,现任我国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特别津贴专家,兼任我国法学会经济法学研讨会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

张元先生,独立董事,大学本科,国籍:我国。曾任新疆军区干事、秘书、修正,甘肃省委研讨室干事、副处长、处长、副主任,中心金融作业委员会研讨室主任,我国银监会方针法规部(研讨局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中心国债挂号结算有限职责公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月,任中心国债挂号结算有限职责公司监事长兼党委副书记。

高臻女士,独立董事,工商办理硕士,国籍:我国。曾任我国进出口银行副处长,担任借款办理和运营,项目触及制造业、动力、电信、跨国并购;2007年参加曼达林出资参谋有限公司,现任曼达林出资参谋有限公司施行合伙人。

2、基金办理人监事会成员

黄俞先生,监事会主席,研讨生学历,国籍:我国。曾在中农信公司、正大财政公司作业,曾任鹏华基金办理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信出资展开有限公司董事长。

陈冰女士,监事,本科学历,国籍:我国。曾任国信证券股份有限公司资金财政部管帐、上海营业部财政科副科长、资金财政部财政科副司理、资金财政部资金科司理、资金财政部主任管帐师兼科司理、资金财政部总司理助理、资金财政总部副总司理等,现任国信证券资金财政总部副总司理兼资金运营部总司理、融资融券部总司理。

SANDRO VESPRINI先生,监事,工商办理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特轿车发动机和变速器途径管控办理团队作业、圣保罗IMI财物办理SGR企业经管部、圣保罗财富办理企业管控部作业、曾任欧利盛本钱财物办理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财政办理和出资司理,现任欧利盛本钱财物办理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财政担任人。

于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:我国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师;2011年7月加盟鹏华基金办理有限公司,历任督查稽核部法务主管,现任督查稽核部总司理助理。

郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:我国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副司理、招商基金办理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金办理有限公司,现任挂号结算部总司理。

刘嵚先生,职工监事,办理学硕士,国籍:我国。历任毕马威(我国)办理参谋公司咨询参谋,南边基金办理有限公司北京分公司副总司理;2014年10月参加鹏华基金办理有限公司,现任鹏华基金办理有限公司总裁助理、首席商场官兼商场展开部、北京分公司总司理。

3、高档办理人员状况

何如先生,董事长,硕士,高档管帐师,国籍:我国。历任我国电子器件公司深圳公司副总管帐师兼财政处处长、总管帐师、常务副总司理、总司理、党委书记,深圳展开银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金办理有限公司董事长。

邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:我国。历任北京理工大学办理与经济学院讲师、我国兵器工业总公司主任科员、我国证监会处长、南边基金办理有限公司副总司理、我国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金办理有限公司党委书记、总裁。

高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:我国。历任我国世界金融有限公司司理,博时基金办理有限公司博时价值增加基金基金司理、固定收益部总司理、基金裕泽基金司理、基金裕隆基金司理、股票出资部总司理,现任鹏华基金办理有限公司党委副书记、副总裁。

邢彪先生,副总裁,工商办理硕士、法学硕士,国籍:我国。历任我国人民大学校办科员,我国证监会作业厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券出资部处长、股权财物部(实业出资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任我国证监会第16届主板发审委专职委员,现任鹏华基金办理有限公司副总裁。

高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:我国。历任博时基金办理有限公司督查法令部督查稽核司理,鹏华基金办理有限公司督查稽核部副总司理、督查稽核部总司理、职工监事、督察长,现任鹏华基金办理有限公司副总裁。

苏波先生,副总裁,办理学博士,国籍:我国。历任深圳经济特区证券公司研讨所副所长、出资部司理,南边基金办理有限公司途径服务二部总监助理,易方达基金办理有限公司信息技能部总司理助理,鹏华基金办理有限公司总裁助理、安排理财部总司理、职工监事,现任鹏华基金办理有限公司副总裁。

高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:我国。历任中共中心作业厅秘书局干部,我国证监会作业厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,现任鹏华基金办理有限公司纪委书记、督察长。

韩亚庆先生,副总司理,经济学硕士。国籍:我国。历任国家开发银行资金局主任科员,全国社保基金理事会出资部副调研员,南边基金办理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监,现任鹏华基金办理有限公司副总裁、固定收益出资总监、固定收益部总司理。

4、本基金基金司理

崔豪杰先生,国籍我国,办理学硕士,11年证券基金从业经历。2008年7月加盟鹏华基金办理有限公司,历任产品规划部产品设计师、量化及衍生品出资部量化研讨员,先后从事产品设计、量化研讨作业,现任量化及衍生品出资部副总司理、基金司理。2013年03月担任鹏华深证民营ETF基金基金司理,2013年03月担任鹏华深证民营ETF联接基金基金司理,2013年03月担任鹏华上证民企50ETF联接基金基金司理,2013年03月担任鹏华上证民企50ETF基金基金司理,2013年07月至2018年02月担任鹏华沪深300ETF 基金基金司理,2014年12月担任鹏华资源分级基金基金司理,2014年12月担任鹏华传媒分级基金基金司理,2015年04月担任鹏华银行分级基金基金司理,2015年08月至2016年07月担任鹏华医药分级基金基金司理,2016年07月担任鹏华医药指数(LOF)基金基金司理,2016年11月担任鹏华香港银行指数(LOF)基金基金司理,2018年02月至2018年03月担任鹏华量化前锋混合基金基金司理。崔豪杰先生具有基金从业资历。

本基金基金司理办理的其他基金状况:

2013年03月担任鹏华深证民营ETF基金基金司理

2013年03月担任鹏华深证民营ETF联接基金基金司理

2013年03月担任鹏华上证民企50ETF联接基金基金司理

2013年07月至2018年02月担任鹏华沪深300ETF 基金基金司理

2014年12月担任鹏华资源分级基金基金司理

2014年12月担任鹏华传媒分级基金基金司理

2015年04月担任鹏华银行分级基金基金司理

2015年08月至2016年07月担任鹏华医药分级基金基金司理

2016年07月担任鹏华医药指数(LOF)基金基金司理

2016年11月担任鹏华香港银行指数(LOF)基金基金司理

2018年02月至2018年03月担任鹏华量化前锋混合基金基金司理

张羽翔先生,国籍我国,工学硕士,12年证券基金从业经历。曾任招商银行软件中心(原深圳市融博技能公司)数据分析师;2011年3月加盟鹏华基金办理有限公司,历任督查稽核部资深金融工程师、量化及衍生品出资部资深量化研讨员,先后从事金融工程、量化研讨等作业;现任量化及衍生品出资部基金司理。2015年09月担任鹏华上证民企50ETF联接基金基金司理,2015年09月担任鹏华上证民企50ETF基金基金司理,2016年06月至2018年05月担任鹏华新丝路分级基金基金司理,2016年07月担任鹏华高铁分级基金基金司理,2016年09月担任鹏华沪深300指数(LOF)基金基金司理,2016年09月担任鹏华中证500指数(LOF)基金基金司理,2016年11月担任鹏华一带一路分级基金基金司理,2016年11月担任鹏华新动力分级基金基金司理,2018年04月担任鹏华互联网分级基金基金司理,2018年04月担任鹏华创业板分级基金基金司理,2018年05月至2018年08月担任鹏华沪深300指数增强基金基金司理,2018年05月担任鹏华香港中小企业指数(LOF)基金基金司理,2018年05月担任鹏华钢铁分级基金基金司理,2019年04月担任酒ETF基金基金司理,2019年07月担任国防ETF基金基金司理。张羽翔先生具有基金从业资历。

本基金基金司理办理的其他基金状况:

2015年09月担任鹏华上证民企50ETF联接基金基金司理

2016年06月至2018年05月担任鹏华新丝路分级基金基金司理

2016年07月担任鹏华高铁分级基金基金司理

2016年09月担任鹏华沪深300指数(LOF)基金基金司理

2016年09月担任鹏华中证500指数(LOF)基金基金司理

2016年11月担任鹏华一带一路分级基金基金司理

2016年11月担任鹏华新动力分级基金基金司理

2018年04月担任鹏华互联网分级基金基金司理

2018年04月担任鹏华创业板分级基金基金司理

2018年05月至2018年08月担任鹏华沪深300指数增强基金基金司理

2018年05月担任鹏华香港中小企业指数(LOF)基金基金司理

2018年05月担任鹏华钢铁分级基金基金司理

2019年04月担任酒ETF基金基金司理

2019年07月担任国防ETF基金基金司理

本基金历任的基金司理:

2010年08月至2013年03月 方南先生

5、出资决议计划委员会成员状况

邓召明先生,鹏华基金办理有限公司党委书记、董事、总裁。

高阳先生,鹏华基金办理有限公司党委副书记、副总裁。

邢彪先生,鹏华基金办理有限公司副总裁。

高鹏先生,鹏华基金办理有限公司副总裁。

韩亚庆先生,鹏华基金办理有限公司副总裁。

梁浩先生,鹏华基金办理有限公司研讨部总司理,鹏华新式产业混合、鹏华研讨精选混合、鹏华立异驱动混合、鹏华研讨驱动混合、鹏华研讨智选混合基金司理。

赵强先生,鹏华基金办理有限公司财物装备与基金出资部FOF出资副总监。

6、上述人员之间均不存在近亲属联系。

二、基金保管人(一)基金保管人根本状况

称号:我国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

树立时刻:1984年1月1日

法定代表人:陈四清

注册本钱:人民币34,932,123.46万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明(二)首要人员状况

到2018年12月,我国工商银行财物保管部共有职工202人,平均年龄33岁,95%以上职工具有大学本科以上学历,高管人员均具有研讨生以上学历或高档技能职称。

(三)基金保管事务运营状况

作为我国大陆保管服务的先行者,我国工商银行自1998年在国内首家供给保管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的主旨,依托严密科学的危险办理和内部操控系统、规范的办理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严厉施行财物保管人职责,为境内外广阔出资者、金融财物办理安排和企业客户供给安全、高效、专业的保管服务,展现优异的商场形象和影响力。树立了国内保管银行中最丰厚、最老练的产品线。具有包含证券出资基金、信任财物、稳妥财物、社会确保基金、根本养老稳妥、企业年金基金、QFII财物、QDII财物、股权出资基金、证券公司调集财物办理计划、证券公司定向财物办理计划、商业银行信贷财物证券化、基金公司特定客户财物办理、QDII专户财物、ESCROW等类别彻底的保管产品系统,一起在国内首先展开绩效点评、危险办理等增值服务,可认为各类客户供给个性化的保管服务。到2018年12月,我国工商银行共保管证券出资基金923只。自2003 年以来,本行接连十五年取得香港《亚洲钱银》、英国《全球保管人》、香港《财资》、美国《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外威望财经媒体评选的64项最佳保管银行大奖;是取得奖项最多的国内保管银行,优秀的服务质量取得国内外金融范畴的继续认可和广泛好评。

四、基金保管人的内部操操控度

我国工商银行财物保管部自树立以来,各项事务飞速展开,一向坚持在财物保管职业的优势方位。这些成果的取得,是与财物保管部“一手抓事务拓宽,一手抓内控建造”的做法是分不开的。财物保管部非常重视改善和加强内部危险办理作业,在活跃拓宽各项保管事务的一起,把加强危险防备和操控的力度,精心培养内控文明,完善危险操控机制,强化事务项目全进程危险办理作为重要作业来做。从2005年至今共十二次顺畅通过点评安排内部操控和安全办法最威望的ISAE3402审理,悉数取得无保存定见的操控及有用性陈说。充沛标明独立第三方对我行保管服务在危险办理、内部操控方面的健全性和有用性的全面认可,也证明我国工商银行保管服务的危险操控才能现已与世界大型保管银行接轨,到达世界先进水平。现在,ISAE3402审理现已成为年度化、惯例化的内控作业手法。”

1、内部危险操控方针

确保事务运作严厉遵守国家有关法令法规和职业监管规矩,强化和树立遵法运营、规范运作的运营思维和运营风格,构成一个运作规范化、办理科学化、监操控度化的内控系统;防备和化解运营危险,确保保管财物的安全完好;保护持有人的权益;确保财物保管事务安全、有用、稳健运转。

2、内部危险操控安排结构

我国工商银行财物保管事务内部危险操控安排结构由我国工商银行稽核督查部分(内控合规部、内部审计局)、财物保管部内设危险操控处及财物保管部各事务处室一起组成。总行稽核督查部分担任拟定全行危险办理方针,对各事务部分危险操控作业进行辅导、监督。财物保管部内部设置专门担任稽核督查作业的内部危险操控处,装备专职稽核督查人员,在总司理的直接领导下,依照有关法令规章,对事务的运转独立行使稽核督查职权。各事务处室在各自职责规划内施行详细的危险操控办法。

3、内部危险操控准则(1)合法性准则。内操控度应当契合国家法令法规及监管安排的监管要求,并贯穿于保管事务运营办理活动的一向。

(2)完好性准则。保管事务的各项运营办理活动都有必要有相应的规范程序和监督限制;监督限制应浸透到保管事务的全进程和各个操作环节,掩盖一切的部分、岗位和人员。

(3)及时性准则。保管事务运营活动有必要在发作时能精确及时地记载;依照“内控优先”的准则,新设安排或新增事务品种时,有必要做到已树立相关的规章准则。

(4)审慎性准则。各项事务运营活动有必要防备危险,审慎运营,确保基金财物和其他托付财物的安全与完好。

(5)有用性准则。内操控度应依据国家方针、法令及运营办理的需求当令修正完善,并确保得到全面实行施行,不得有任何空间、时限及人员的破例。

(6)独立性准则。树立专门施行保管人职责的办理部分;直接操作人员和操控人员有必要相对独立,恰当别离;内操控度的查看、点评部分有必要独立于内操控度的拟定和施行部分。

4、内部危险操控办法施行(1)严厉的阻隔准则。财物保管事务与传统事务施行严厉别离,树立了清晰的岗位职责、科学的事务流程、详细的操作手册、严厉的人员行为规范等一系列规章准则,并采纳了杰出的防火墙阻隔准则,能够确保财物独立、环境独立、人员独立、事务准则和办理独立、网络独立。

(2)高层查看。主管行领导与部分高档办理层作为工行保管事务方针和战略的拟定者和办理者,要求下级部分及时陈说运营办理状况和特别状况,以查看财物保管部在完结内部操控方针方面的开展,并依据查看状况提出内部操控办法,催促功能办理部分改善。

(3)人事操控。财物保管部严厉实行岗位职责制,树立“自控防地”、“互控防地”、“监控防地”三道操控防地,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文明,增强职工的职责心和荣誉感,培养团队精神和中心竞争力。并通过进行定时、定向的事务与职业道德训练、签定许诺书,使职工树立危险防备与操控理念。

(4)运营操控。财物保管部通过拟定计划、编制预算等办法展开各种事务营销活动、处理各项事务,然后有用地操控和装备安排资源,到达资源使用和效益最大化意图。

(5)内部危险办理。财物保管部通过稽核督查、危险点评等办法加强内部危险办理,定时或不定时地对事务运作状况进行查看、监控,辅导事务部分进行危险辨认、点评,拟定并施行危险操控办法,排查危险危险。

(6)数据安全操控。咱们通过事务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设备的运用和确保等办法来确保数据安全。

(7)应急预备与呼应。财物保管事务树立专门的灾祸康复中心,拟定了依据数据、使用、操作、环境四个层面的齐备的灾祸康复计划,并安排职工定时演练。为使演练愈加挨近实战,财物保管部不断提高演练规范,从开端的依照预定时刻演练展开到现在的“随机演练”。从演练成果看,财物保管部彻底有才能在发作灾祸的状况下两个小时内康复事务。

5、财物保管部内部危险操控状况(1)财物保管部内部设置专职稽核督查部分,装备专职稽核督查人员,在总司理的直接领导下,依照有关法令规章,全面贯彻实行全程监控思维,确保财物保管事务健康、稳定地展开。

(2)完善安排结构,施行全员危险办理。完善的危险办理系统需求从上至下每个职工的一起参加,只要这样,危险操操控度和办法才会全面、有用。财物保管部施行全员危险办理,将危险操控职责实行到详细事务部分和事务岗位,每位职工对自己岗位职责规划内的危险担任,通过树立纵向双人制、横向多部分制的内部安排结构,构成不同部分、不同岗位彼此制衡的安排结构。

(3)树立健全规章准则。财物保管部十分重视内操控度的建造,一向坚持把危险防备和操控的理念和办法融入岗位职责、准则建造和作业流程中。通过多年尽力,财物保管部现已树立了一整套内部危险操操控度,包含:岗位职责、事务操作流程、稽核督查准则、信息发表准则等,掩盖一切部分和岗位,浸透各项事务进程,构成各个事务环节之间的彼此限制机制。

(4)内部危险操控一向是保管部作业重点之一,坚持与事务展开平等方位。财物保管事务是商业银行新式的中间事务,财物保管部从树立之日起就特别强调规范运作,一向将树立一个系统、高效的危险防备和操控系统作为作业重点。跟着商场环境的改变和保管事务的快速展开,新问题、新状况不断呈现,财物保管部一向将危险办理放在与事务展开平等重要的方位,视危险防备和操控为保管事务生计和展开的生命线。

五、基金保管人对基金办理人运作基金进行监督的办法和程序

依据《基金法》、基金合同、保管协议和有关基金法规的规矩,基金保管人对基金的出资规划和出资方针、基金投融资比例、基金出资制止行为、基金参加银行间债券商场、基金财物净值的核算、基金比例净值核算、应收资金到账、基金费用开支及收入承认、基金收益分配、相关信息发表、基金宣扬推介材猜中登载基金成果体现数据等进行监督和核对,其间对基金的出资比例的监督和核对自基金合同收效之后六个月开端。

基金保管人发现基金办理人违背《基金法》、基金合同、基金保管协议或有关基金法令法规规矩的行为,应及时以书面形式告诉基金办理人期限纠正,基金办理人收到告诉后应及时核对,并以书面形式对基金保管人宣布回函供认。在期限内,基金保管人有权随时对告诉事项进行复查,催促基金办理人改正。基金办理人对基金保管人告诉的违规事项未能在期限内纠正的,基金保管人应陈说我国证监会。

基金保管人发现基金办理人有严重违规行为,应立即陈说我国证监会,一起告诉基金办理人期限纠正。

三、相关服务安排(一)基金出售安排

1、银行出售安排:

2、证券公司出售安排:

1)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

作业地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

客户服务电话:95517

网址:www.essence.com.cn

2)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技能开发区第二大街42号写字楼101室

作业地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

客户服务电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

3)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

作业地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

客户服务电话:95579/4008-888-999

网址:www.95579.com

4)东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

作业地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

客户服务电话:95309

网址:www.dxzq.net

5)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

作业地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

法定代表人:高利

联系人:丁敏

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

6)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

作业地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联系人:何耀

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com

7)广发证券股份有限公司

注册地址:广州市黄埔区中新广州常识城腾飞一街2号618室

作业地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575或(020)95575

网址:www.gf.com.cn

8)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区商城路618号

作业地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:400-8888-666/95521

网址:www.gtja.com

9)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

作业地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:李颖

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

10)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号

作业地址:上海市黄浦区广东路689号

法定代表人:周杰

联系人:赵洋洋

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

11)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

作业地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

12)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

作业地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

客户服务电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

13)安全证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

作业地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:曹实凡

联系人:周一涵

客户服务电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

14)山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街69号山西世界贸易中心东塔楼

作业地址:太原市府西街69号山西世界贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

客户服务电话:95573/400-666-1618

网址:www.i618.com.cn

15)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

作业地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

客户服务电话:95523/4008895523

网址:www.swhysc.com

16)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

作业地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:孙永祥

联系人:李欣

客户服务电话:95351

网址:www.xcsc.com

17)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

作业地址:上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

18)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

作业地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

网址:www.newone.com.cn

19)我国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

作业地址:北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

客户服务电话:4008-888-888/95551

网址:www.chinastock.com.cn

20)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路86号

作业地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

法定代表人:李玮

联系人:朱琴

客户服务电话:95538

网址:www.zts.com.cn

2、二级商场买卖署理券商

包含具有生意事务资历及上海证券买卖所会员资历的一切证券公司。

3、基金办理人能够依据相关法令法规要求,挑选其他契合要求的安排署理出售本基金,并及时布告。

(二) 挂号结算安排

称号:我国证券挂号结算有限职责公司

居处:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

作业室地址:北京市西城区太平桥大街17号

联系电话:010-50938782

传真:010-50938907

担任人:赵亦清(三) 律师事务所

称号:北京市竞天公诚律师事务所

居处:北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层

法定代表人:赵洋

作业室地址:北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层

联系电话:(010)58091000;(0755)23982200

传真:(010)58091100;(0755)23982211

联系人:黄亮

经办律师:孔雨泉、黄亮(四)审计基金产业的管帐师事务所

称号:普华永道中天管帐师事务所(特别一般合伙)

居处:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

法定代表人:李丹

作业室地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:魏佳亮

经办管帐师:许康玮、陈熹

四、基金的称号

本基金称号:上证民营企业50买卖型开放式指数证券出资基金

五、基金运作办法及类型

本基金为买卖型开放式股票证券出资基金,存续期间为不定时。

六、基金的出资方针

严密盯梢标的指数,寻求盯梢违背度和盯梢差错最小化。

七、基金的出资方向

本基金出资于具有杰出流动性的金融工具,首要出资于上证民营企业50指数的成份股及其备选成份股(出资比例不低于基金财物净值的95%)。此外,为更好的完结出资方针,本基金将少数出资于非上证民营企业50指数成份股、新股(初次发行或增发等)以及法令法规及我国证监会答应基金出资的其它金融工具。

若法令法规或监管安排答应,本基金在施行恰当程序后,能够调整上述出资比例,或将法令法规或监管安排今后答应基金出资的其他金融工具归入本基金的出资规划。

八、基金的出资战略

本基金选用被动式指数出资办法,准则上依照成份股在上证民营企业50指数中的基准权重构建指数化出资组合,并依据标的指数成份股及其权重的改变进行相应调整。

当预期成份股发作调整和成份股发作配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和换回等对本基金盯梢标的指数的作用或许带来影响时,或因某些特别状况导致流动性缺乏时,或其他原因导致无法有用仿制和盯梢标的指数时,基金办理人能够对出资组合办理进行恰当变通和调整,并辅之以金融衍生产品出资办理等,力求下降盯梢差错。

本基金力求日均盯梢违背度的绝对值不超越 0.1%,年盯梢差错不超越2%。如因指数编制规矩调整或其他要素导致盯梢违背度和盯梢差错超越上述规划,基金办理人应采纳合理办法防止盯梢违背度、盯梢差错进一步扩展。

1、出资决议计划依据(1)有关法令、法规、基金合平等的相关规矩;

(2)经济运转态势和证券商场走势;

(3)标的指数的编制办法及其改变。

2、出资决议计划程序(1)本基金办理人施行出资决议计划委员会领导下的基金司理团队制。出资决议计划委员会担任拟定基金出资方面的全体出资计划、出资准则及其它严重事项等;基金司理依据出资决议计划委员会的决议计划,担任出资组合的构建、调整和日常办理等作业;

(2)基金司理依据上证民营企业50指数成份股名单及权重,考虑本基金财物规划及需保存现金比例等要素,拟定本基金指数化出资的初始计划;

(3)基金司理依据标的指数改变状况、实践买卖状况、申购换回状况、对盯梢差错的监控成果和危险监控的点评成果,选用相应的出资战略、优化办法对出资组合进行动态调整,亲近盯梢标的指数;

(4)买卖施行相关部分依据基金司理下达的买卖指令拟定买卖战略,完结详细证券品种的买卖;

(5)危险绩效相关部分依据商场改变定时和不定时对基金进行出资绩效点评并供给相关绩效点评陈说;

(6)督查稽核相关部分对出资合规性进行监控;

(7)本基金办理人在确保基金比例持有人利益的前提下有权依据商场环境改变和实践需求调整上述出资程序,并在基金招募阐明书更新中予以布告。

九、基金的成果比较基准

本基金的成果比较基准为标的指数,即上证民营企业50指数。

本基金标的指数改变的,成果比较基准随之改变并布告。

十、基金的危险收益特征

本基金属股票型基金,其预期的危险与收益高于混合基金、债券基金与钱银商场基金,为证券出资基金中较高预期危险、较高预期收益的品种。本基金为指数型基金,首要选用彻底仿制法盯梢标的指数的体现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场类似的危险收益特征。

十一、基金的出资组合陈说

基金办理人的董事会及董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

基金保管人我国工商银行股份有限公司依据本基金合同规矩,于2019年7月15日复核了本陈说中的财政指标、净值体现和出资组合陈说等内容,确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自2019年4月1日起至2019年6月30日止。

1、陈说期末基金财物组合状况

2、陈说期末按职业分类的股票出资组合(1)陈说期末指数出资按职业分类的境内股票出资组合(2)陈说期末活跃出资按职业分类的境内股票出资组合

注:无。

(3)陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

3、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的股票出资明细(1)指数出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细(2)活跃出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名股票出资明细

4、陈说期末按债券品种分类的债券出资组合

5、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

6、告期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

7、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

8、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

9、陈说期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明(1)陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的出资规划没有包含股指期货出资(2)本基金出资股指期货的出资方针

本基金基金合同的出资规划没有包含股指期货出资

10、陈说期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明(1)本期国债期货出资方针

本基金基金合同的出资规划没有包含国债期货出资。

(2)陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的出资规划没有包含国债期货出资。

(3)本期国债期货出资点评

本基金基金合同的出资规划没有包含国债期货出资。

11、出资组合陈说附注(1)本基金出资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部分立案查询的、或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的证券。

(2)本基金出资的前十名证券没有超出基金合同规矩的证券备选库。

(3)其他财物构成(4)陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

注:本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

(5)陈说期末指数出资前十名股票中存在流转受限状况的阐明

注:本基金本陈说期末指数出资前十名股票中不存在流转受限状况。

(6)陈说期末活跃出资前五名股票中存在流转受限状况的阐明

(7)出资组合陈说附注的其他文字描述部分

因为四舍五入的原因,出资组合陈说中数字分项之和与算计项之间或许存在尾差。

十二、基金的成果

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金产业,但不确保基金必定盈余。基金的过往成果并不代表其未来体现。出资有危险,出资人在做出出资决议计划前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

本基金基金合同收效以来的出资成果与同期基准的比较如下表所示:

十三、基金的费用与税收(一)基金费用的品种

1、基金办理人的办理费;

2、基金保管人的保管费;

3、《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用;

4、《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、律师费和诉讼费;

5、基金比例持有人大会费用;

6、基金的证券买卖费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金上市费及年费;

9、《基金合同》收效后与基金相关的指数使用费;

10、基金收益分配中发作的费用;

11、依照国家有关规矩和《基金合同》约好,能够在基金产业中列支的其他费用。

本基金停止清算时所发作费用,按实践开销额从基金产业总值中扣除。

(二)基金费用计提办法、计提规范和付出办法

1、基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金财物净值的0.5%年费率计提。办理费的核算办法如下:

H=E×0.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金办理费

E为前一日的基金财物净值

基金办理费每日核算,逐日累计至每月月末,按月付出,由基金办理人向基金保管人发送基金办理费划款指令,基金保管人复核后于次月前2个作业日内从基金产业中一次性付出给基金办理人。若遇法定节假日、公度假等,付出日期顺延。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.1%的年费率计提。保管费的核算办法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日核算,逐日累计至每月月末,按月付出,由基金办理人向基金保管人发送基金保管费划款指令,基金保管人复核后于次月前2个作业日内从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,付出日期顺延。

3、标的指数答应使用费

本基金的标的指数答应使用费按前一日基金财物净值的0.03%的年费率计提。核算办法如下:

H=E×0.03%÷当年天数

H为每日应计提的基金标的指数答应使用费

E为前一日的基金财物净值

标的指数答应使用费每日核算,逐日累计至每季季末(当季缺乏50,000元的,按50,000元核算),按季付出,由基金办理人向基金保管人发送标的指数答应使用费划款指令,基金保管人复核后于次季前2个作业日内从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,付出日期顺延。

上述“一、基金费用的品种”中除1、2、9项之外的费用,依据有关法规及相应协议规矩,按费用实践开销金额列入当期费用,由基金保管人从基金产业中付出。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金办理人和基金保管人因未施行或未彻底施行职责导致的费用开销或基金产业的丢失;

2、基金办理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项发作的费用;

3、《基金合同》收效前的相关费用,包含但不限于验资费、管帐师和律师费、信息发表费用等费用;

4、其他依据相关法令法规及我国证监会的有关规矩不得列入基金费用的项目。

(四)费用调整

基金办理人和基金保管人协商一致后,可依据基金展开状况调整基金办理费率、基金保管费率等相关费率。

调高基金办理费率、基金保管费率等费率,须举行基金比例持有人大会审议;调低基金办理费率、基金保管费率等费率,无须举行基金比例持有人大会。

基金办理人有必要最迟于新的费率施行日前2日在至少一种指定媒体和基金办理人网站上布告。

(五)基金税收

本基金运作进程中触及的各交税主体,其交税职责按国家税收法令、法规施行。

十四、对招募阐明书更新部分的阐明

本基金办理人依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作办理办法》、《证券出资基金出售办理办法》、《证券出资基金信息发表办理办法》及其它有关法令法规的规矩,结合本基金办理人对本基金施行的出资办理活动,对本基金办理人原布告的本基金招募阐明书进行了更新,首要更新的内容如下:

1、在“重要提示”部分清晰了更新招募阐明书内容的截止日期、有关财政数据的截止日期。

2、在“第三部分 基金办理人”部分内容进行了更新。

3、在“第四部分 基金保管人”部分内容进行了更新。

4、在“第五部分 相关服务安排”部分内容进行了更新。

5、在“第九部分 基金比例的申购与换回” 部分内容进行了更新。

6、在“第十部分 基金出资”部分内容进行了更新。

7、在“第十一部分 基金成果”部分内容进行了更新。

8、在“第二十三部分 其他发表事项”部分内容进行了更新。

鹏华基金办理有限公司

2019年9月

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